溫州市科研誠信管理辦法(全文)

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溫州市科研誠信管理辦法

第一章   總 則

第一條  為進一步推進科研誠信建設,規范科研領域誠信管理,提高我市科研管理相關責任主體的誠信意識與信用水平,營造誠實守信的科技創新環境,根據《中華人民共和國科學技術進步法》、《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》、《關于進一步完善失信約束制度構建誠信建設長效機制的指導意見》、《關于進一步加強科研誠信建設弘揚科學家精神的實施意見》、《科研失信行為調查處理規則》、《浙江省科技計劃(專項、基金)信用管理和科研不端行為處理辦法》、《浙江省科研誠信信息管理辦法》及相關法律法規的規定,結合我市實際,制定本辦法。 

第二條  本辦法中科研活動是指為解決我市經濟和社會發展中出現的科學技術問題,以科學研究和技術開發為內容而設立的科技計劃項目、科技獎勵,以及市科技行政部門組織的各類與科技創新相關的活動。

第三條  本辦法所稱科研誠信管理,是指對隸屬本市管轄或參與本市組織的科研活動事項的相關責任主體信守承諾、履行義務、遵守科研行為準則的評價和獎懲。參與主管部門科研活動的申報單位、承擔單位,項目承擔人員、參與人員,第三方服務機構及其工作人員,咨詢評審專家等是科研誠信建設的責任主體。

第四條 科研誠信管理依據科技計劃、獎勵、創新活動等科研活動相關管理制度與政策法規、相關法律及司法解釋,以及申報材料、合同或任務書、委托協議書、預算申報書、自查報告、科技倫理審查報告、審計報告、驗收材料等正式報告及承諾實施全覆蓋、全過程管理。

第五條 科研誠信管理遵循“客觀公正、獎懲分明,鼓勵創新、寬容失敗,防范風險、懲治失信,分級分類、動態調整、協調聯動”的原則。 

第六條  科研誠信管理是溫州市社會信用體系建設的重要組成部分,目的是提高科技活動管理水平,構筑誠實守信的科技創新環境氛圍,提高相關責任主體的科學道德與科研誠信水平,從機制上約束和規范我市科技活動相關主體的行為,提高政府科技資源分配的公正性和有效性,從源頭上預防和遏制科研腐敗。加強公共信用信息共享,形成“一處失信、處處受限”的信用聯合懲戒機制。 

第二章  科研誠信管理及內容

第七條  市科技行政部門牽頭負責相關責任主體在參與科研活動管理和實施中的信用情況、調查和處理科研不端行為、科研信用管理及信用問題處理的日常工作。各業務處室負責科研活動實施過程中相關主體信用情況的記錄、歸集、維護、異議處理、修復以及信息安全等工作。紀檢監察部門按有關規定進行行政監察。

縣(市、區)科技行政部門在職責范圍內配合市科技行政部門開展科研誠信情況的收集記錄和不良信用行為的調查處理。

市科技行政部門會同承擔單位和主管部門,記錄科研活動執行者、評價者和管理者在參與和執行中的信用情況,建立市科研誠信管理數據庫,記錄管理科研活動相關主體的信用信息。

第八條 科研誠信管理貫穿于科研活動管理的全過程,主要內容包括:

(一)申報推薦。對責任主體按照申報指南和相關規定進行科研活動申報、主管部門審核的信用狀況進行記錄和評價。

(二)活動實施。對責任主體、主管部門在科研活動實施、經費落實和使用、跟蹤管理等行為中的信用狀況進行記錄和評價。

(三)驗收評價。對責任主體、主管部門在科研活動驗收、評審評估中的信用狀況進行記錄和評價。 

(四)其他。對科技相關責任主體在實施和參與科研活動過程中其他信用情況,以及遵紀守法情況進行記錄和評價。

第九條  實行科技計劃項目、創新活動相關責任主體的誠信承諾制度,在科技計劃項目申請、創新活動、參與管理和項目驗收前,相關責任主體應當按要求簽署誠信承諾書。

第三章   科研誠信歸集及獎懲

第十條  科研信用信息包括責任主體的基礎信息、守信激勵信息(良好行為信息)和不良行為信息三類?;A信息是指相關責任主體的身份信息和參與科研活動的相關信息。守信激勵信息(良好行為信息)是指相關責任主體在參與科研活動管理和實施全過程履行工作職責和承諾義務、遵守規章制度、奉行科技界公認的科研行為準則、遵守科研道德規范,以及通過科研活動獲得的成果或獎勵等信息。不良行為信息是指相關責任主體在參與科研活動管理和實施中的科研不端行為以及因違反有關規定受到各級科技行政管理部門處理的情況及相關信息。

科研信用等級劃分為A、B、C、D、E五級。A級:優秀信用,有良好行為信息;B級:良好信用,無任何不良記錄;C級:一般信用,發生不良行為但及時修復,未產生不良記錄;D級:一般失信,存在不良行為未積極修復,已產生不良記錄;E級:嚴重失信,存在不良行為并被相關部門正式處罰或者經判定列入嚴重失信名單(黑名單)。

第十一條  市科技行政部門依照國家、省和市有關規定,對相關責任主體在參與科技計劃、獎勵、創新活動前進行信用核查,歸集相關責任主體的信用狀況并提出參考意見。在調查和處理科研信用不良行為中,發現涉嫌違紀、違法的,與財政局、綜合執法局等有關單位建立相應的案件移送機制。

第十二條  加大守信激勵和失信懲戒管理,完善聯合獎懲制度。市科技行政部門在履行職責的過程中,可依據相關法律法規、政策文件,與相關行政部門共同開展聯合獎懲。對良好行為,可在項目管理、項目評審等科技活動中給予重點支持和優先便利;對不良行為,采取重點審查、重點監督,限制或禁止其一定期限內參與政府組織的各類科研、認定、獎勵、表彰等活動及享受政府財政資助和優惠。

第十三條  參與科研活動管理和實施的相關項目承擔、實施、咨詢、評審等自然人、法人和機構責任主體,應當加強自律、規范管理,按照有關管理規定履職盡責。以下行為屬于科研信用不良行為:

(一)抄襲剽竊、侵占他人研究成果或項目申請書;

(二)編造研究過程、偽造研究成果,買賣實驗研究數據,偽造、篡改實驗研究數據、圖表、結論、檢測報告或用戶使用報告等,夸大或虛構項目取得成果等;

(三)買賣、代寫、代投論文或項目申報驗收材料等,虛構同行評議專家及評議意見;

(四)以故意提供虛假信息等弄虛作假的方式或采取請托、賄賂、利益交換等不正當手段獲得科研活動審批,獲取科技計劃(專項、基金等)項目、科研經費、獎勵、榮譽、職務職稱、承擔資格或中介服務資格等;

(五)以弄虛作假方式獲得科技倫理審查批準,或偽造、篡改科技倫理審查批準文件等;

(六)無實質學術貢獻署名等違反論文、獎勵、專利等署名規范的行為;

(七)重復發表,引用與論文內容無關的文獻,要求作者非必要地引用特定文獻等違反學術出版規范的行為;

(八)違反科技活動管理規定或合同約定,無正當理由不按項目合同或任務書約定執行;擅自超權限調整項目任務或預算安排,造成不良影響;

(九)違反科研資金管理規定,虛報、冒領、套取、轉移、挪用、貪污、截留財政性資金等行為;

(十)其他科研信用不良行為。

發生前款行為,且被科學技術行政部門、法律法規規章授權具有管理公共事務職能的組織以具有法律效力的文書以及黨中央、國務院政策文件規定可作為失信行為認定依據的其他文書為依據認定的信息,稱為失信信息。

第十四條 對具有本辦法第十三條不良行為的責任主體,且有國家、省有關科學技術領域嚴重失信名單認定標準所列情節的,納入嚴重失信名單(E級,黑名單),上報省科技廳和市級信用主管部門,會同市有關部門對失信主體實施聯合懲戒,并在省科研誠信平臺和信用溫州系統平臺上向社會公布。

(一)嚴重危害人民群眾身體健康和生命安全。

(二)嚴重破壞市場公平競爭秩序和社會正常秩序。

(三)拒不履行法定義務嚴重影響司法機關和行政機關公信力。

(四)受審計、紀檢監察等部門查處并正式通報。

(五)其他嚴重違法失信行為。

市科技局決定將科研誠信主體列入嚴重失信名單的,應當制作決定書并由本機關負責人簽發。嚴重失信名單及時向責任主體通報,對于責任主體為自然人的還應向其所在法人單位通報。

市科技局將科研誠信主體列入嚴重失信名單前,應當書面告知其列入嚴重失信名單的理由和依據;對列入嚴重失信名單的科研誠信主體采取懲戒措施的,應當告知理由、依據和救濟途徑以及解除懲戒措施的條件,并向社會公布??蒲姓\信主體有權進行陳述和申辯。

第十五條  對于具有科研信用不良行為的責任主體,不得評為 A 級(納入科研誠信紅名單),按照市科技計劃項目管理、科研資金管理等相關規定,市科技行政部門根據情節輕重給予警告、通報、中止項目并責令限期改正、終止或撤銷項目,撤銷獎勵或榮譽稱號,追繳財政結余經費和經審計使用不合規經費,追回已撥財政資金;自該行為被記錄起,2年內暫停其申報市級科技項目及推薦其申報省級、國家級各類科技項目;情節嚴重的,5年內暫停其申報市級科技項目及推薦其申報省級、國家級各類科技項目。

項目評審專家、審計機構、監理單位、檢測機構、產品用戶等在項目評價活動中作出與實際情況不符的結論造成行政決策錯誤的,自發現之日起3年內不得作為市科技活動的評價者。

接受委托履行科研活動管理職能的機構及其管理人員,市科技行政部門視情況終止或在3年內暫停其管理資格。

對造成不良后果的,建議其上級主管部門或相關法人單位,根據權限和科研不端行為的情節輕重,對科研不端行為的相關機構責任人或自然人作出相應處理。

政府工作人員在科研管理工作中存在嚴重失信行為的,依據公務員法及其相關規定進行處理。

第十六條  嚴重失信名單(黑名單)披露期限,為自被列入名單之日起5年。

對列入嚴重失信名單(黑名單)的科研誠信主體,滿足以下條件的,移出嚴重失信名單,并及時予以公布:

(一)嚴重失信名單披露期屆滿;

(二)嚴重失信名單披露期屆滿后,行政處罰期限未滿的將延長至行政處罰期滿;

(三)列入嚴重失信名單期內,未發生其它嚴重失信行為或嚴重違法違規違紀行為。

第十七條  市科技行政部門應當及時將科研信用不良行為記錄書面告知責任主體。相關責任主體對信息采(歸)集、信息披露、嚴重失信名單認定等存在異議的,可在收到處理決定之日起15日內,可向市科技行政部門提出異議申請。

市科技行政部門應當自受理異議5個工作日內,組織復查,出具核查意見。從事科學研究的企業、事業單位、社會組織等應將科研誠信工作納入日常管理,建立健全本單位教育預防、科研活動記錄、科研檔案保存等各項制度,明晰責任主體,完善內部監督約束機制。

第十八條  本辦法所稱信用修復是指依申請修復。嚴重失信主體移出嚴重失信名單前,屬于該主體的失信信息不予修復。

信息提供單位根據以下條件對科研誠信主體的失信信息進行修復:

(一)行政處理決定和司法裁決等明確的法定責任和義務履行完畢,社會不良影響基本消除。

(二)失信信息認定之日起修復期限滿1年及以上。

(三)自失信信息認定之日起至申請信用修復期間未產生新的同類失信信息。

(四)失信信息主體作出書面信用承諾,建立防范措施且確有實效等行為。經核查符合條件的,可以縮短其失信信息的披露期限,但最多不得超過6個月。

信用修復程序依照《浙江省公共信用修復管理暫行辦法》執行。

第十九條  加強科研道德建設和科研誠信宣傳,市科技行政部門通過宣傳、培訓等各種誠信文化教育活動,提升我市科研活動相關責任主體誠信意識和信用管理水平。

第四章 附則

第二十條  市科技行政部門可委托具備條件的第三方機構承擔市科研誠信管理相關的技術性與事務性工作,提高科研誠信管理水平和工作效率。

第二十一條  中央和省級財政資金資助的科研活動在本市實施的,以及中央和省委托本市執行的科研活動,按照上級管理規定執行,如無科研誠信相關規定的,參照本辦法執行。各縣(市、區)科研誠信管理工作可參照本辦法執行。

第二十二條  本辦法自2023年9月22日起實施,由市科技行政部門負責解釋?!稖刂菔锌蒲姓\信管理暫行辦法》(溫市科發〔2019〕28號)同時廢止。

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(一)貫徹實施創新發展戰略,擬訂全市科技發展、引進國外智力規劃和政策并組織實施。 (二)統籌推進全市科技體制改革,會同有關部門健全科技創新激勵機制。優化科研體系建設,指導科研機構改革發展。推進。。。

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